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法治學(xué)苑│企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容和必要性
發(fā)布時間：2023/3/14 15:53:50 來源： 點擊次數(shù)：
建立健全企業(yè)合規(guī)管理體系是貫徹習(xí)近平法治思想、落實習(xí)近平總書記重要指示批示精神的重要舉措，也是國有企業(yè)防范和化解重大風(fēng)險，主動適應(yīng)“大監(jiān)管時代”新形勢，推動國有企業(yè)健康可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。本期法治學(xué)苑為大家詳細介紹企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容和必要性。
一、合規(guī)的基本概念
合規(guī)的基本概念通常包含三層意思：一是企業(yè)在運營過程中要遵守法律法規(guī)；二是企業(yè)要遵守商業(yè)行為守則和企業(yè)倫理規(guī)范；三是企業(yè)要遵守自身所制定的規(guī)章制度。
合規(guī)風(fēng)險是指企業(yè)經(jīng)營管理過程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
通過合規(guī)的基本概念可以明確：企業(yè)合規(guī)即企業(yè)應(yīng)合乎規(guī)范，而這里的規(guī)范小則包括合規(guī)手冊、公司規(guī)章制度，大則上升到地方、行業(yè)乃至國家法律法規(guī)。
二、合規(guī)管理的內(nèi)容
合規(guī)管理是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向，以經(jīng)營管理行為和全體職工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責(zé)等有組織、有計劃的管理活動。
合規(guī)管理體系建設(shè)具體包含以下幾個板塊：企業(yè)合規(guī)管理組織及其職責(zé)、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)運行機制、合規(guī)文化建設(shè)、合規(guī)信息化建設(shè)、違規(guī)問責(zé)“六大方面”的內(nèi)容。其中，組織和職責(zé)、制度建設(shè)、合規(guī)文化和信息化建設(shè)相關(guān)內(nèi)容構(gòu)成了合規(guī)管理的“基礎(chǔ)設(shè)施”，而運行機制和違規(guī)問責(zé)等工作則需要依托于這些“基礎(chǔ)設(shè)施”開展，實現(xiàn)了合規(guī)管理的工作閉環(huán)。
三、合規(guī)管理體系建設(shè)的必要性
1.合規(guī)管理體系建設(shè)是外部監(jiān)管要求
開展合規(guī)建設(shè)，是央企國資監(jiān)管下的新要求和政策指引。國資委2018年頒布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，近年來各政策文件均對合規(guī)管理提出新要求并在部分中央企業(yè)開展試點，與各大央企合作陸續(xù)推出了一些新的管理領(lǐng)域的合規(guī)指引文件。2022年《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的施行在中央企業(yè)風(fēng)險合規(guī)方面提出了更高要求，明確傳遞出“務(wù)實”“落地”兩大信號，力求打破“合規(guī)停在紙面上”的頑疾，力爭將合規(guī)變成中央企業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部分。
2.合規(guī)管理體系建設(shè)是內(nèi)部發(fā)展需求
開展合規(guī)建設(shè)是央企自身的管理趨勢，合規(guī)建設(shè)體制能按照內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、制度規(guī)范、人員配置、崗位職責(zé)、合規(guī)審批流程、財務(wù)管理、合規(guī)培訓(xùn)等不同模塊建立契合企業(yè)實際并符合監(jiān)管要求的企業(yè)制度與流程，以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向，打造安全、安穩(wěn)、安心的企業(yè)合規(guī)管理體系，為企業(yè)有序穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。
3.合規(guī)管理體系建設(shè)是未來發(fā)展趨勢
堅持依法合規(guī)經(jīng)營是中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)履行的政治責(zé)任、經(jīng)濟責(zé)任和社會責(zé)任。貫徹兩大戰(zhàn)略和深化三項制度改革，以央企法治建設(shè)新要求為契機，逐步實現(xiàn)“風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)、法務(wù)”四位一體的建設(shè)新格局是未來企業(yè)發(fā)展的必然趨勢。
“穩(wěn)行合規(guī)之路，助力持續(xù)發(fā)展”。在新時代的背景下，各部門要緊盯政策不放松，全面提升合規(guī)管理水平，嚴防合規(guī)風(fēng)險，建立健全本部門業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程，開展好合規(guī)風(fēng)險識別評估及應(yīng)對管理，自覺承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任。全體職工要堅守合規(guī)理念，熟悉并遵守本崗位合規(guī)義務(wù)，能夠主動識別、報告和防范合規(guī)風(fēng)險，杜絕違規(guī)履職行為，對自身行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任，做到“人人合規(guī)”“事事合規(guī)”，為西安研究院高質(zhì)量發(fā)展賦能創(chuàng)效。
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